单项选择题 证监会行政处罚数量最多的案件类型是（）。

单项选择题 近来国内多起“老鼠仓”案件得到依法审理，对于基金从业人员的法律意识及道德观念培养具有积极作用，这说明（）。

单项选择题 养老目标基金投资策略不包括（）。

单项选择题 关于廉洁从业管理的职责分工，以下表述错误的是（）。

单项选择题 甲基金公司作为资产管理计划财产的受托人与资产委托人乙公司签订了《补充协议》，《补充协议》约定，如计划财产发生亏损，甲公司以自有资金补偿乙公司，确保信托财产本金不受损失。下列说法正确的是（）。

单项选择题 信托公司发起设立某信托产品，以信托财产受让目标公司30%股权，信托公司的以下哪些行为体现了受托人的信义义务？（）I.依照信托合同约定收取信托报酬，不收取合同约定外的其他费用Ⅱ.信托公司的信托经理对目标公司的经营情况进行投后跟踪管理Ⅲ.将本信托的信托财产与信托公司的固有财产分别管理、分别记账IV.本信托到期未能变现资产时，设立另外信托产品全部受让目标股权

单项选择题 根据《中华人民共和国信托法》，关于信托受益人，以下表述正确的是（）I.委托人可以是受益人，也可以是同一信托的唯一受益人Ⅱ.受托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人Ⅲ.受益人可以放弃信托受益权IV.全体受益人放弃信托受益权的，信托终止

单项选择题 甲拟对其自有资金500万元设立特定目的信托，但对于信托特征不太理解，信托公司工作人员乙作出以下说明中正确的包括（）I.信托财产由受托人管理Ⅱ.信托财产以委托人名义持有Ⅲ.信托财产具有独立性V.信托收益权由受益人享有

单项选择题 关于公募基金的投资与交易行为的限制，以下说法错误的是（）。

单项选择题 有权对证券公司担任基金托管人的资格进行核准的机构是（）。

单项选择题 下述法律主体中不能登记为基金管理人的是（）。I.社团组织Ⅱ.以投资活动为目的设立的公司Ⅲ.以投资活动为目的设立的合伙企业IV.自然人

单项选择题 关于证券投资基金管理人的职权，下列说法中正确的有（）。I.基金财产的拥有者Ⅱ.根据基金合同负责基金资产的投资运作Ⅲ.在有效控制风险的基础上，为基金投资者争取最大的投资利益IV.决定托管费的计提标准

单项选择题 下列属于另类投资基金的是（）。

单项选择题 A银行成立的理财子公司通过发行公募FOF理财产品的形式，投资于以参与科创板、主板打新策略为主的公募基金，以低门槛募集资金，并满足投资者投资创新金融产品的需求。该项业务反映了金融机构在金融市场中充当的角色有（）。I.资金的供给者Ⅱ.金融市场的投资者Ⅲ.金融市场的中间人IV.资金的需求者

单项选择题 关于金融资产，以下表述错误的是（）。

单项选择题 关于金融市场的构成要素及结构，以下表述正确的是（）。I.金融市场的构成要素包括：市场参与者、金融工具、金融交易的组织方式Ⅱ.中央银行是金融市场上主要的资金供给者，是市场最大参与者Ⅲ.我国典型的场外交易市场有银行间债券市场、全国中小企业股份转让系统、债券柜台交易市场等IV.目前，场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构

单项选择题 以下有利于降低被动投资股票指数基金跟踪误差的是（）。

单项选择题 关于主动投资策略，以下表述正确的是（）。

单项选择题 关于强有效市场假设，以下说法正确的是（）。

单项选择题 XX基金公司发行XX价值精选基金（LOF），在A银行、B银行、C证券公司、D证券公司四家销售机构和该基金公司互联网直销平台销售。以下表述正确的是（）。