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基金销售从业综合练习

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单项选择题

基金管理人应当自觉遵守国家有关法律法规,按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理文件,以明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。相关的管理文件有()。
I.岗位手册
II.管理规章
III.操作流程

A.I、III
B.I、II、III
C.I、II
D.II、III

相关考题

单项选择题 基金公司制定内部控制制度,一般应该遵循以下原则()。 I.全面性原则 II.审慎性原则 III.适时性原则 IV.成本性原则

单项选择题 某基金公司员工甲认为,由于危机发生很难预测,因此在危机处理时要随机应变,而不能事先制定应急和灾难恢复计划;员工乙认为,在危机发生时,只有与危机有关的部门和员工可以参与危机处理,其他知情人员不应参与。针对两位员工的看法,以下判断正确的是()。

单项选择题 公司重大业务的授权应当采用书面形式,授权书应当明确授权内容和时效,该行为属于内部控制基本要素的()。

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