多项选择题
A.一旦出现合规总监支持、纵容公司的违法违规行为，或者无合理理由未能按照规定履行制止、报告职责的，依法对其采取监管措施或者追究法律责任
B.证券公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责
C.合规部门对合规总监负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突
D.在任职资格方面，除取得证券公司高级管理人员任职资格外，合规总监还需要从事证券工作3年以上，并且通过有关专业考试或者具有8年以上法律工作经历；或者在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上
多项选择题 下列关于证券公司营业网点的说法，正确的是（）
多项选择题 根据相关规定，合规总监的具体工作主要包括：（）
多项选择题 下列关于证券公司合规管理的激励约束机制，说法正确的是（）
多项选择题 下列关于合规总监的一些说法中，不正确的是（）
多项选择题 下列关于合规管理的一些说法，正确的是（）
单项选择题 依照《公司法》的规定，公司发行新股，股东大会应当对一些事项作出决议，以下不属于股东大会需要做出的决议的是：（）
单项选择题 根据法律法规的规定，下列说法错误的是（）
单项选择题 《证券法》规定，证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于（）年。
单项选择题 中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务为（）。
单项选择题 依照《公司法》的规定，关于股票发行，以下说法错误的是（）
单项选择题 《证券法》规定，证券公司的从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖（）。
单项选择题 下列关于证券公司分公司的说法，正确的是（）
单项选择题 下列关于合规法律、规则和准则的说法不正确的是（）