问答题
2011年8月5日,内部审计人员在对错误误错误误支行进行财会审计时,发现该行没有建立反冼钱领导小组的有关文件。请对上述审计发现进行分析。
未按规定建立反洗钱领导小组。
填空题 《银行业从业人员职业操守》中规定,银行业从业人员应当按监管部门要求的报送方式、报送内容、报送频率和保密级别报送非现场监管需要的数据和非现场数据信息,应当保证所提供的数据、信息的()。
填空题 银行业从业人员应当遵循银行岗位职责划分和风险隔离的操作规程,确保客户交易的安全,不打听()
填空题 树立科学的风险观。要正确处理()的关系,在改革和发展中经营和管理风险,在适度的风险水平下实现效益最大化。