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证券市场基本法律法规综合练习

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单项选择题

证券公司及其直接责任人员在承销证券过程中,有下列()行为之一的,中国证监会可以视情节轻重采取相关监管措施,或者采取市场禁入措施,并记入诚信档案,以及依据法律法规应采取的处罚措施。
I.夸大宣传,或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
II.向不符合规定的网下投资者配售股票
III.向投资者提供招股意向书等公开信息
IV.未按照事先披露的原则和方式配售股票

A.I、II
B.III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV

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单项选择题 中国证监会可依据违法违规情节的严重程度,对其采取证券市场禁入措施的人员包括()。Ⅰ证券公司的董事、监事、高级管理人员Ⅱ证券公司的控股股东、实际控制人Ⅲ证券服务机构的董事、监事、高级管理人员Ⅳ证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员

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