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证券市场基本法律法规

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单项选择题

被证券业协会采取纪律处分未满()年的人员,不得注册为证券公司客户资产管理业务投资主办人。

A.4
B.1
C.3
D.2

相关考题

单项选择题 证监会对证券公司经纪业务的检查措施不包括()。

单项选择题 证券投资顾问变更岗位,不再从事证券投资顾问业务的,所在证券公司应当在该事项发生之日起10个工作日内,向()办理申请注销其证券投资顾问注册登记。

单项选择题 财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前,泄露该信息、买卖或者建议他人买卖相关上市公司证券,中国证监会可依据《证券法》责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得()倍以上()以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万以上六十万元以下的罚款。

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