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证券公司业务规范

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单项选择题

投资银行业务部门各项目组指定专人负责项目档案的收集、整理及报送工作,()是形成和整理项目档案的第一责任人。

A.保荐代表人
B.项目负责人
C.以上都对

相关考题

单项选择题 合规与风险管理部在对资产管理业务进行实时监控、事后分析过程中,发现超过指标限额的异常情况时,应当即时向资产管理部的()电话询问,并制作电话询问单进行书面留痕。必要时可以向资产管理部发出《工作联系单》,要求资产管理部提供书面说明及有关材料。

单项选择题 按照中国银行间同业拆借中心的业务要求,对债券交易人员实行()级管理体制。

单项选择题 营业部运营总监或交易部经理负责大宗交易密钥的日常保管,密钥密码设为六位,并由双人设置,即密码前三位由营业部()设置,密码后三位由营业部()设置。

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