单项选择题
A.要求王先生提供计划投资的股票清单以及选股的理由,以评估王先生是否具备专业投资者的胜任能力
B.要求王先生提供金融资产证明材料
C.要求王先生提供最近3年的收入证明材料
D.要求王先生进行投资知识测试
单项选择题 某法人机构由普通投资者转化为专业投资者后,基金销售机构对其进行销售和服务,以下表述正确的是()。
单项选择题 销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前,应当履行特别告知义务,以下信息属于特别告知义务范畴的有()。 Ⅰ、可能直接导致本金亏损的事实。 Ⅱ、可能直接导致超过原始本金损失的事实。 Ⅲ、因经营机构的业务或财产状况变化,影响客户判断的重要事由。 Ⅳ、投资者适当性匹配意见。
单项选择题 关于基金投资人风险承受能力调查和评价,表述正确的包括()。 Ⅰ、基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价;对已经购买了基金产品的基金投资人不必做追溯调查。 Ⅱ、基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查。 Ⅲ、基金销售机构应当针对不同的投资人制定不同的风险承受能力调查问卷进行调查和评价。 Ⅳ、基金销售机构应当定期或不定期地更新对基金投资人的风险承受能力评价。