black

证券市场基本法律法规综合练习

登录

单项选择题

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,下列关于证券公司向其所在地中国人民银行或者其分支机构报告形式的说法,正确的有()。
I.口头形式
II.书面形式
III.电子形式
IV.现场汇报

A.I、II
B.I、III、IV
C.II、III
D.II、III、IV

相关考题

单项选择题 根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司业务部门承担的内控职责的说法,正确的有()。I.业务部负责人对其业务范围内的具体作业程序和风险控制措施进行自我检查和评价II.相关业务人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任III.相关业务人员有义务向证券公司报告内部控制的缺陷并及时加以纠正IV.业务部门仅接受证券公司上级管理部门的业务检查和指导

单项选择题 法是以()为目的的规范系统。

单项选择题 证券公司自营业务禁止性行为不包括()。

All Rights Reserved 版权所有©求知题库网库(csqiuzhi.com)

备案号:湘ICP备14005140号-1

经营许可证号:湘B2-20140064