单项选择题
投行业务人员承揽重大资产重组项目时,在()时需报告部门负责人,并由部门负责人通知合规与风险管理部,及时将涉及的上市公司列入A类限制名单。
A.与客户初步接触时 B.开展尽职调查前 C.与客户达成初步合作意向时 D.项目立项时
单项选择题 资产管理业务实行集中交易制度,所有交易均由()在部门所设的交易室内实施完成。
单项选择题 项目负责人在持续督导协议签署后()内,向发行人所在地证监会派出机构进行持续督导备案登记。
单项选择题 交易室设置门禁系统,记录员工的进出时间。经部门负责人授权,员工签字领取门禁卡后,方可持卡进入。员工进出记录及相关情况()打印一次,形成书面材料后存档备查。