单项选择题
对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告,并处以()的罚款,可以撤销其任职资格或者证券从业资格。
A.5万元以上10万元以下 B.3万元以上10万元以下 C.5万元以上15万元以下 D.5万元以上20万元以下
单项选择题 下列关于股份有限公司设立的说法中,不正确的有()。 Ⅰ.股份有限公司采取募集方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额 Ⅱ.股份有限公司采取发起设立方式设立的,在发起人认购的股份缴足前,可以向他人募集股份 Ⅲ.设立股份有限公司.发起人的人数应当在2人以上200人以下 Ⅳ.股份有限公司采取发起设立方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额
单项选择题 证券自营业务的清算应当由()指定专人完成。
单项选择题 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整,保存期不少于()。