多项选择题
当发生股票异常波动时,全国股转公司在现场或非现场调查中,可以根据需要要求主办券商及其证券营业部、投资者及时、准确、完整地提供哪些文件和资料?()
A.投资者开户资料
B.投资者相关账户的转让情况
C.相关证券账户或资金账户的实际控制人、操作人和受益人情况、资金来源说明
D.相关证券账户或资金账户间是否存在关联的说明
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多项选择题
全国股转公司在发现股票价格异常波动、股票转让行为异常等涉嫌违法违规的情形时,可以采取()等措施。
A.电话问询
B.公告转让双方基本情况和转让相关信息
C.强制摘牌
D.向中国证监会报告 -
多项选择题
对于对单一股票在一段时期内进行大量且连续交易的行为,全国股转公司可以视行为性质严重程度采取哪些自律监管措施?()
A.约见谈话
B.出具警示函
C.要求提交书面承诺
D.限制证券账户转让 -
多项选择题
针对股票异常转让行为,全国股转公司将可能采取以下哪些措施?()
A.电话问询
B.要求提交书面承诺
C.暂停转让
D.限制证券账户交易
