单项选择题
关于基金交易业务,以下符合内部控制要求的是()。
A.基金经理直接向交易员下达投资指令
B.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统
C.为了保证交易记录的完整性,每日投资组合列表不论是否核对,均可直接存档保管
D.在仅审核确认投资指令的完整性后即执行相关交易
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单项选择题
基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易,这项规定是依据()制定的。
A.投资风险评估与管理制度
B.集中交易制度
C.投资决策授权制度
D.投资对象备选库制度 -
单项选择题
以下不属于基金公司投资管理业务中的投资决策业务控制的内容是()。
A.建立科学的投资管理业绩评价体系
B.健全投资决策授权制度
C.建立投资风险评估与管理制度
D.建立投资对象备选库制度 -
单项选择题
关于基金公司研究业务控制的内容,不包括()。
A.建立投资对象备选库制度
B.建立研究报告质量评价体系
C.健全投资决策授权制度
D.建立研究与投资的业务交流制度
