多项选择题
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,下列说法正确的有()。
A.期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务
B.除所在机构同意外,期货从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
C.期货从业人员因执业过错给机构造成损失的,应当承担相应责任
D.期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的,应当退还
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多项选择题
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,严禁期货从业人员从事的行为有()。
A.贬低或诋毁其他机构、从业人员
B.采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者
C.利用与有关组织的关系进行业务垄断
D.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金 -
多项选择题
证券公司不得()。
A.直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
B.代客户下达交易指令
C.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
D.代客户接收、保管或者修改交易密码 -
多项选择题
证券公司应当建立完备的协助开户制度,()。
A.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
B.向客户充分揭示期货交易风险
C.解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
D.告知期货保证金安全存管要求
