多项选择题
期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,对自然人投资者进行适当性综合评估的内容有()。
A.基本情况
B.相关投资经历
C.财务状况
D.诚信状况
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多项选择题
向中金所申请开股指期货交易户时,应当参加测试的人有()。
A.一般法人投资者的法人代表
B.一般法人投资者的结算单确认人
C.一般法人投资者的资金调拨人
D.自然人投资者本人 -
多项选择题
期货公司会员违反投资者适当性制度的,中金所可以采取的处理措施有()。
A.口头警示
B.责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评
C.公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码
D.暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格 -
多项选择题
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中金所可以采取的监管措施有()。
A.约见谈话、责令参加培训
B.增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示
C.责令处分责任人员、限期说明情况
D.专项调查和暂停受理或者办理相关业务
