多项选择题
银行业金融机构违反《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定，有下哪种情形的，银行业监督管理机构可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定采取监管措施或者对其进行处罚？（）
A.未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
B.未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
C.未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的
D.未按照规定履行其他反洗钱和反恐怖融资义务的
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多项选择题
根据《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法》，评级指标包括（）。
A.设计指标
B.执行指标
C.风险指标
D.检验指标 -
多项选择题
对反洗钱内部控制基础与环境的评价可以考虑哪些因素？（）
A.董事会与高级管理层对洗钱风险管理的重视程度，包括决策、监督跨部门反洗钱工作事项的情况
B.反洗钱管理层级与架构，管理机制运转情况
C.机构总部监督各部门、条线和各分支机构落实反洗钱政策的机制与力度，特别是是否将反洗钱纳入内部审计和检查工作范围、发现问题并提出整改意见
D.对董事会、高级管理层、总部和分支机构业务条线人员的培训机制 -
多项选择题
下面哪种情形下，金融机构不能直接将客户定级为低风险客户？（）
A.在同一金融机构的金融资产净值超过一定限额（原则上，自然人客户限额为20万元人民币，非自然人客户限额为50万元人民币）
B.客户为非居民，或者使用了境外发放的身份证件或身份证明文件
C.涉及可疑交易报告
D.拒绝配合金融机构客户尽职调查工作
