单项选择题
董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括()
A.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
B.审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决
C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D.决定公司合规管理部门的设置及其职能
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单项选择题
下列关于基金信息披露的作用的说法错误的是()
A.有利于投资者的价值判断
B.有利于防止利益冲突与利益输送
C.有利于提高证券市场的效率
D.能有效防止操纵市场 -
单项选择题
私募基金的资产管理业务不包括()
A.私募证券投资基金
B.私募股权投资基金
C.集合资金信托
D.私募风险投资基金 -
单项选择题
下列关于分级基金份额上市交易的叙述中,错误的是()
A.分开募集的分级基金仅以子代码上市交易,母基金既不上市也不申购、赎回
B.目前我国发行的合并募集分级基金,通常是子份额上市交易,基础份额仅进行申购和赎回,不上市交易
C.合并募集的分级基金募集完成后,通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额
D.分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则
