相关考题
- 单项选择题 基金投资监督环节可能出现的风险点主要是（）。
- 单项选择题 资金清算环节的主要风险点是（）。
- 单项选择题 （）构成托管人内部控制的基础。
- 单项选择题 托管银行要（）由托管人撰写内部监察稽核报告，向监管机构报告。
- 单项选择题 托管人对基金管理人投资运作监督时，场内交易主要通过（）实现。
- 单项选择题 基金头寸指基金在进行交易后的所有（）账户的资金余额。
- 单项选择题 基金托管人需要在交易当日对（）各类证券资产数量和余额等每日核对，如无交易每周核对一次。
- 单项选择题 （）是指以托管人和基金联名的方式在中国结算公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。
- 单项选择题 全国银行间市场债券托管账户是指以基金名义在（）开立的乙类债券托管账户，用于登记存管基金持有的、在全国银行间同业拆借市场交易的债券。
- 单项选择题 基金（）是托管人为办理资金清算需要而设立，由托管人开立并管理。
- 单项选择题 QD1／基金在境内募集资金，境外进行投资，其托管业务有一定的特殊陛，境内托管银行—般委托境外机构担任次托管人，由担任次托管人的境外托管人履行部分境外托管业务职责，但托管业务的责任仍由（）承担。
- 单项选择题 相当于在商业银行内部建立有效的“防火墙”的基金托管资格条件是（）。
- 单项选择题 （）是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制黪定和执行部门。
- 单项选择题 （）是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
- 单项选择题 （）是指各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产的安全与完整。
- 单项选择题 （）是指托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时地记录；按照内部控制优先的原则，新设机构或新增业务品种时必须做到已建立相关的规章制度。
- 单项选择题 （）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
- 单项选择题 （）是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
- 单项选择题 （）指基金在证券交易所和银行间债券市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用，以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。
- 单项选择题 资产保管的内部控制不包括（）。
