相关考题
-
判断题
公司整改责任部门在合规管理有效性评估后需整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况。 -
多项选择题
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估应当采取的方法有（）
A.文本审阅
B.问卷调查
C.访谈
D.知识测试 -
填空题
按照《证券公司合规管理有效性评估》规定，证券公司每年应当至少开展（）次合规管理有效性全面评估。
