多项选择题
代理销售人员在销售过程中有违规行为的按照行内相关违规管理办法进行处理，出现下列（）情况之一的应注销专业资质和证书，三年内不得参加资质认证考试及认证。
A.泄露个人客户信息等商业秘密，给中国建设银行的商誉和经济利益造成损害的
B.违反中国建设银行规章制度，造成严重负面影响的
C.其他违规违纪行为，被中国建设银行及认证委员会认定应予以注销证书的
D.如实告知投资者可能影响其利益的重要情况和理财产品风险评级情况
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多项选择题
代销个人理财产品不得有以下（）情形。
A.未经授权或超越授权范围开展代销业务，假借中国建设银行名义私自推介、销售未经审批的产品，或在营业区域内存放未经审批的非中国建设银行代销产品的销售文件和资料
B.将代销个人理财产品与存款、自营理财产品及其他产品进行混同
C.在代销个人理财产品过程中强制捆绑、搭售其他服务或产品
D.误导投资者购买与其风险承受能力不相符合的理财产品 -
多项选择题
代理销售商业银行理财子公司产品应当加强投资者适当性管理，遵循把合适的产品销售给合适的客户原则，严谨客观实施风险承受能力评估，下列说法正确的是（）。
A.投资者首次风险承受能力评估可以在网点或网络金融渠道进行
B.投资者首次风险承受能力评估只能在网点柜面进行
C.在网点进行风险承受能力评估的，评估问卷需经投资者填写评估结果并签字，评估人签字/章、盖网点业务用章、营销主管审核签字/章
D.风险承受能力评估问卷由总行统一制定 -
多项选择题
下列关于代理销售商业银行理财子公司产品销售对象说法正确的是（）。
A.禁止向未满18周岁的投资者销售代销理财产品
B.向年满60周岁及以上的投资者推介代销理财产品，应根据系统提示进一步提醒和确认客户投资意愿，并特别注意风险承受能力评估，充分考虑投资者年龄、投资经验等因素
C.在境内工作、居住满1年的境外个人，包括港、澳、台及外籍人士，可以用来源于境内的合法收入购买本、外币理财产品
D.根据监管机构要求和系统设置，除国家另有规定外，境外个人不得购买境内权益类和固定收益类等金融产品，具体执行监管机构和行内有关境外个人的相关要求
