不定项选择
合规总监任职条件包括（）。
A．从事证券工作5年以上
B．取得证券公司高级管理人员任职资格
C．熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
D．通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历，或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上
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不定项选择
证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。
A．注明所在正券、期货投资咨询机构的名称
B．对投资收益作充分估计
C．用个人真实姓名
D．对投资风险作充分说明 -
不定项选择
关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定，叙述正确的有（）。
A．调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务
B．鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务
C．律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务
D．同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见 -
不定项选择
证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准蚤。
A．2000万元、500万元
B．2000万元、1000万元
C．5000万元、2000万元
D．5000万元、000万元
