相关考题
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多项选择题
关于客户尽职调查，下列说法正确的是（）。
A、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。
B、金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
C、金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施。
D、客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。 -
单项选择题
银行开展小企业贷款业务实行客户经理制，在具体管理中，实行“（）”原则。
A、四只眼睛
B、两只眼睛
C、双人调查
D、单人调查 -
单项选择题
合规部门主要负责监控市联社业务和经营行为合法合规，对新业务的（）进行（）。
A、管理制度研发调查
B、风险控制制定协调
C、合规风险分析论证
D、研发拓展跟踪调查
