多项选择题
巢湖农村商业银行员工有下列哪些行为之一的,应实施合规问责?()
A.未遵循法律.规则或准则,进行违法违规操作,不论是否造成大额资金损失或经济案件以及其他严重负面影响的行为
B.对重大.突发合规风险事件等应报未报或迟报.谎报.瞒报.漏报的行为
C.发现合规风险或违规问题隐瞒不报,或者不主动采取措施避免类似违规事件的发生,或者不主动纠正已经发生的违规事件的行为
D.被客户投诉或巢湖农村商业银行内部员工以及其他个人或团体组织向巢湖农村商业银行提出附有相关证据材料举报的违规行为
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多项选择题
合规问责是指对巢湖农村商业银行工作人员因故意或者过失,不履行或不正确履行应负的合规职责,导致巢湖农村商业银行受到或可能受到()等严重后果的行为进行责任追究的活动。
A.法律制裁
B.监管处罚
C.经济损失
D.声誉损失 -
多项选择题
以下情形属较重违规行为的有:()
A.伪造.销毁.转移.隐匿材料的
B.经批评教育不予改正,屡查屡犯的
C.造成群体性事件或人员伤害的
D.机构被责令停业整顿的 -
多项选择题
以下情形可免予处理的有:()
A.已按业务操作流程审慎操作,但以现有条件无法甄别风险因素,形成风险或损失的
B.有证据证明,对授意.指使.强令.胁迫其违规有抵制行为并向上级报告的
C.自查发现违规问题并落实整改,且未造成损失和不良影响的
D.情节轻微且未造成损失或不良影响的
