多项选择题
以下对分行开展路演活动的表述,正确的是()。
A.凡属于总对总合作的第三方公司因业务需要在交行开展产品发行路演的,相关路演材料必须经总行个金部审核同意并正式下发专门通知
B.第三方合作公司在分行开展产品培训及发行路演的对象仅限于个金销售人员等行内人员,不得邀请客户参加第三方合作公司的产品培训及发行路演,第三方合作公司不得私自到网点或私自组织分行销售人员开展产品培训及发行路演
C.分行在第三方合作公司产品发行路演中,培训材料、产品形态、特点、风险提示采用第三方公司认可的市场推广人员的电话、口头信息、电子邮件中的内容
D.分行为做好售后服务和客户关系维护工作,可以联合第三方合作公司举办必要的客户活动,或邀请相关专家举办报告会,讲授内容应明确界定仅限于向客户宣导投资理念,介绍各类投资知识、宏观经济分析、投资策略、市场研究等,不得参杂推介公司的具体产品等
相关考题
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多项选择题
个人理财产品销售流程第一阶段的主要内容有()。
A.产品介绍
B.风险承受能力调查
C.销售达成
D.后续服务 -
多项选择题
总行对于大额销售的理财产品开展回访的内容有()。
A.客户是否已明白产品风险特征
B.客户经理是否合规销售
C.客户经理是否已进行风险提示
D.客户潜在的购买意向 -
多项选择题
在网点,对于单笔认购4R(含)以上,金额超过100万元(含)以上的客户,除网点销售人员完成风险测评、产品介绍及风险揭示等工作外,还应()。
A.在客户正式签字确认前,由网点分管个金业务的负责人或销售主管与客户面谈,再次充分揭示产品风险
B.有条件的分行可对面谈内容进行录像、录音
C.面谈结束后,网点分管个金业务的负责人或销售主管要在交行留存的产品说明书或产品合同或产品购买申请书上书写“本人已向客户揭示产品风险,客户已明白本产品的投资风险。”并签字确认
D.客户在指定位置亲笔抄录凭证上的下述语句:“本人已阅读风险揭示,愿意承担投资风险”,并签字确认
