多项选择题
证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）
A．申请书
B．净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表
C．负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表
D．申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明
点击查看答案
相关考题
- 多项选择题 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）
- 多项选择题 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）
- 多项选择题 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有（）
- 多项选择题 证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（）
- 多项选择题 专项资产管理业务的特点有（）
- 多项选择题 集合资产管理业务的特点有（）
- 多项选择题 限定性集合资产管理计划的资产投资方向有（）
- 多项选择题 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）
- 多项选择题 资产管理业务的主要类型有（）
- 单项选择题 证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同，客户资料，交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）
- 单项选择题 证券公司，资产托管机构为集合资产管理计划单独开立的证券账户名称应当是（）
- 单项选择题 证券公司应当在定向资产管理合同失效，被撤销，解除或者终止后（）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助
- 单项选择题 证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案
- 单项选择题 代理客户办理专用证券账户，应当由（）向证券登记结算机构申请
- 单项选择题 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）
- 单项选择题 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作
- 单项选择题 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）
- 单项选择题 限定性集合管理计划投资于业绩优良，成长性高，流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（），并应当遵循分散投资风险的原则
