单项选择题
证券公司的股东和实际控制人的下列行为,未违反《证券公司监督管理条例》规定的是()。
A.通过内幕交易占用客户资产
B.直接挪用客户资产
C.按出资比例行使股东(大)会表决权
D.通过关联交易侵占证券公司资产
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单项选择题
根据《证券公司监督管理条例》,下列关于禁止同业竞争的说法。错误的是()
A.特定情况下一个集团可以控股两家以上证券公司
B.某集团可以控股一家证券公司,还可以参股另外一家证券公司
C.一般情况一个集团可以控股两家证券公司
D.证券公司可以设立专业证券子公司 -
单项选择题
下列关于基金公开募集与非公开募集的区别,错误的是()
A.投资范围不同
B.承诺收益不同
C.信息披露要求不同
D.基金管理人的类型与产生方式不同 -
单项选择题
根据《证券投资基金法》,下列关于非公开募集基金管理人登记的说法,正确的是()
A.未经登记,任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动
B.未经登记,任何个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动,单位使用的除外
C.未经登记,任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动,法律、行政法规另有规定的除外
D.任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动,法律、行政法规另有规定的除外
