相关考题
- 单项选择题 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。
- 单项选择题 证券投资顾问服务费用应当以（）收取。
- 单项选择题 从法律法规出台的顺序来看，中国证券监督管理委员会对证券投资咨询从业人员的行政监管起于（）。
- 单项选择题 （）会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。
- 单项选择题 发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。
- 单项选择题 （）主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。
- 单项选择题 投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（）批准。
- 单项选择题 （）规定，证券公司经核准可以从事证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务。
- 单项选择题 （）明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。
- 单项选择题 根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对证券经纪人的表述错误的是（）。
- 单项选择题 （）是证券投资咨询业务的一种基本形式。
- 单项选择题 （）对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。
- 判断题 《证券法》规定，投资咨询机构不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。（）
- 判断题 国际注册投资分析师协会(ACIIA)于2000年6月正式成立，注册地在英国。（）
- 判断题 投资分析师在作出投资建议前应当分析市场运行状况和投资产品特性，考虑投资建议对客户的正确性和适宜性。（）
- 判断题 《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构实收资本不得低于1000万元。（）
- 判断题 证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。（）
- 判断题 证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。（）
- 判断题 当证券市场出现绝佳的投资机会时，投资分析师可以根据判断，自行对客户的账户进行交易。（）
- 判断题 ASAF前身是成立于1979年11月的亚洲证券分析师委员会，目前正式会员单位有14个。（）
