多项选择题
《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则,是指适用于银行业经营活动的()。
A、法律、行政法规、部门规章
B、经营规则、行为守则和职业操守
C、自律性组织的行业准则
D、其他规范性文件
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多项选择题
为加强商业银行合规风险管理,维护商业银行安全稳健运行,根据(),制定《商业银行合规风险管理指引》。
A、《中华人民共和国银行业监督管理法》
B、《中华人民共和国商业银行法》
C、《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》
D、《公司法》 -
单项选择题
银监会应根据商业银行的及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度()。
A、合规记录
B、内控情况
C、审计情况
D、培训情况 -
单项选择题
以下哪项不是银监会合规风险现场检查的内容()。
A、商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
B、商业银行工作人员合规意识水平
C、商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
D、商业银行合规管理职能的适当性和有效性
