单项选择题
商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离,前台交易人员不得参与();必要时可设置中台监控机制。
A、交易的正式确认
B、对账
C、重新估值
D、交易结算和款项收付
E、以上全部业务
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单项选择题
履行“确保信息科技风险管理的有效性,并使有关管理措施落实到相关的每一个内设机构和分支机构”职责的是():
A、信息科技部门;
B、业务部门;
C、首席信息官;
D、董事会。 -
单项选择题
金融机构的代表机构不得经营金融业务。金融机构的代表机构经营金融业务的,按照《金融违法行为处罚办法》规定应当()。
A、给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得的,处10万元以上50万元以下的罚款
B、对该金融机构直接负责的高级管理人员给予记过直至开除的纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分
C、情节严重的,撤销该代表机构
D、情节特别严重的,暂停该金融机构相关业务 -
单项选择题
商业银行在设计市场风险限额体系时应当考虑的因素不包括下面哪一项()
A、业务性质、规模和复杂程度;
B、商业银行能够承担的市场风险水平;
C、工作人员的专业水平和经验;
D、压力测试结果;
E、市场风险的报告体系。
