多项选择题
下列情况中,属于挂牌公司创新层进入标准中共同标准的是()。
A.最近12个月完成过股票发行融资(包括申请挂牌同时发行股票),且融资额累计不低于1000万元;或者最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50%
B.公司治理健全,股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度和承诺管理制度完备;公司设立董事会秘书并作为公司高级管理人员,董事会秘书取得全国股转系统董事会秘书资格证书
C.最近12个月不存在挂牌公司或其控股股东、实际控制人,现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的,或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施的情形
D.最近12个月不存在挂牌公司或其控股股东、实际控制人,现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚,或者正在接受立案调查,尚未有明确结论意见的情形
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多项选择题
关于挂牌公司分层,以下说法正确的是()。
A.全国股转公司将挂牌公司分为基础层和创新层实施管理
B.全国股转公司将挂牌公司分为基础层、创新层、精选层实施管理
C.全国股转公司根据分层标准及维持标准,于每年5月最后一个交易周的首个转让日调整挂牌公司所属层级
D.挂牌公司所属市场层级及其调整,不代表全国股转公司对挂牌公司投资价值的判断 -
单项选择题
创新层挂牌公司不符合创新层公司治理要求且持续时间达到()个月以上的,直接调整至基础层。
A.1
B.2
C.3
D.4 -
单项选择题
不考虑其他情况,创新层挂牌公司最近12个月存在下列情形中的(),将满足维持创新层标准。
A.实际控制人被全国股转公司出具警示函;前任监事因交易违规被全国股转公司限制证券账户交易;现任高管受到刑事处罚
B.现任财务总监正在接受司法机关的立案侦查,尚未有明确结论意见
C.控股股东被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施
D.前任董事因交易违规被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施
