多项选择题
根据《深化内控合规体制改革总体方案》，内控合规职能部门和审计部门重点从哪三个方面，对各业务部门制度执行情况进行监督。（）
A.监督检查
B.岗位制衡
C.问题整改
D.评价考核
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多项选择题
《中华人民共和国反洗钱法》第三章对金融机构反洗钱义务进行了规定，其中金融机构的核心义务为：（）
A.保密义务
B.客户身份识别
C.交易记录保存
D.大额和可疑交易报告 -
多项选择题
我*行将案件风险防控识别分为：（）
A.案件防控
B.案件
C.案件风险
D.风险苗头性事件 -
多项选择题
一般违规问题的问责措施共5项，分为3类，为（）
A.思想教育类：包括批评教育、责令检查、通报批评
B.行为管理类：主要是违规积分
C.经济处罚类：（1000元至2000元）
D.移交司法机关处理
