多项选择题
可疑交易报告初审的工作职责包括()。
A.分析、判断和处理反洗钱可疑交易监测系统“可疑交易填报”和“跨机构可疑交易识别”中的可疑事件。
B.对于需要网点配合调查或者提供相关信息的,通过工作平台发起调查任务,并根据网点回复情况进行相应处理。
C.定期在“关注客户群交易监控”下对关注客户群进行交易持续监控,并进行识别分析、判断和处理。
D.通过人工分析、识别后确认为可疑交易的,应在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份、交易、行为等可疑特征的分析过程。
E.对于人工分析、识别后,认为交易不可疑的,应记录分析排除的合理理由并留存。
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多项选择题
建立健全可疑交易报告后续控制机制,构建()的全流程可疑交易报告体系。
A.事前尽职调查
B.事中分析识别
C.事中监测分析
D.事后合理管控 -
多项选择题
分行管理员由()担任。
A.省直分行业务处理中心管理岗
B.省辖分行营业部营运主管(副主管)
C.省直分行营业部营运主管
D.省辖分行业务处理中心管理岗 -
多项选择题
内部资料交换业务应设立()。
A.分行管理员
B.分行收发员
C.机构收发员
D.交换员
