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全部科目 > 财经类 > 银行考试 > 反洗钱考试 > 金融机构反洗钱

单项选择题

分支机构前台业务全体员工(含市场总监、理财顾问等)及经纪人直接接触、联络客户,对识别和防止洗钱的发生负主要责任。具体负责以下哪项职责()。

    A、了解招揽、服务的客户,包括了解客户实际控制人及交易的实际受益人,了解客户交易目的和交易性质,了解客户职业情况或经营背景、资金来源,并将相关信息及时向反洗钱岗报告
    B、协助反洗钱联络员向监管机构报告非现场监管信息
    C、归档保存单位反洗钱各类工作档案
    D、按规定记录、处理全体员工报告的客户身份识别与异常信息

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