相关考题
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多项选择题
“了解你的客户”（KYC）和“了解你的客户业务”（KYB）原则要求金融机构：
A、了解其业务基本状况和变化
B、了解其财务管理的基本状况和变化
C、对大额资金的出账须按照不同额度设限实行基层行双人验核或由上级行独立进行复审和批准
D、对大额资金的走账须按照不同额度设限实行基层行双人验核或由上级行独立进行复审和批准 -
多项选择题
合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受（）的风险。
A.法律制裁
B.监管处罚
C.重大财务损失
D.声誉损失 -
多项选择题
《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》所称的商业银行内部人包括（）
A、商业银行的董事
B、商业银行的独立股东
C、总行和分行的高级管理人员
D、有权决定或者参与商业银行授信和资产转移的其他人员
