多项选择题
财富管理业务专业人员应了解并遵守相关法律的规定()
A.不得有违反或帮助客户违反法律法规的行为
B.不得有误导、欺诈、利益冲突或内幕交易的行为
C.在提供理财规划咨询及协助客户执行理财计划时,应最大限度满足客户合理需求,以谨慎公平的方式执行
D.从事理财规划咨询时,应与客户充分沟通,将投资组合建议执行后可能产生的风险等情况如实向客户披露,并提供必要的咨询
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多项选择题
财富管理业务专业人员不得私自代客户(包括直系亲属)保管的物品包括()
A.借记卡、银行卡
B.存单、存折
C.合同、印章
D.身份证件 -
多项选择题
财富管理中心服务人员在开展工作时应遵循以下原则()
A.诚信原则
B.谨慎管理原则
C.保密原则
D.专业原则 -
多项选择题
中国银行财富管理三级服务体系是指()
A.中银理财
B.中银财富管理
C.私人银行
D.中银汇兑
