相关考题
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多项选择题
资金汇划汇出业务风险点包括()
A.客户提交的业务委托书不真实、要素不正确或不完整
B.现金汇款,未收妥现金
C.转账汇款,客户印鉴或支付密码不正确
D.个人汇款没有汇款人身份证件 -
多项选择题
会计档案管理风险点包括()
A.银行内部调阅时,调阅人自行调阅档案,或将档案调离银行查询,造成会计档案丢失或泄密
B.有权机关调阅档案时,带走原件
C.开户单位查阅档案时,由客户自行查询
D.会计档案保管期限未满或有未了事项,就编制销毁清册、进行销毁
E.会计、内控、保卫等部门未对等销毁的会计档案进行检查 -
多项选择题
账户撤销风险控制措施包括()
A.要求客户按手续交回未用空白重要凭证;如因有其他原因不能交回的未用空白重要凭证,在其出具的公函中必需注明“由此引起的一切损失由单位客户自行负责”
B.通过系统查询确定是否有未归还的记账费用、贷款、欠息,是否有浮动余额,是否有工行已承兑的银行承兑汇票和应承付的托收承付凭证,如存在上述其中任何一项,不能办理销户手续
C.销户前确定无任何遗留问题,如撤销的账户为核准类银行结算账户时,还应交回开户许可证
D.单位客户应先撤销一般存款账户、专用存款账户、临时存款账户,将账户资金转入基本存款账户后,方可办理基本存款账户撤销
