单项选择题
证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求()。
①具备中国证监会核准的证券自营业务资格。
②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定。
③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形。
④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
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单项选择题
在与客户签订资产管理合同前,证券公司应当()。 ①按照规定程序了解客户的情况 ②审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力 ③向客户进行充分的风险揭示 ④将风险揭示书交客户签字确认
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④ -
单项选择题
证券公司的主要业务包括()。 ①证券承销与保荐业务 ②证券自营业务 ③证券资产管理业务 ④证券监管业务
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④ -
单项选择题
创业板市场的功能包括()。 ①承担风险资本的推出窗口作用 ②优化资源配置 ③促进产业升级 ④投机活动
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
