多项选择题
保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正并对其采取（）等监管措施。
A.监管谈话
B.责令进行业务学习
C.出具警示函
D.认定为不适当人选
点击查看答案&解析
相关考题
-
多项选择题
保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，要在推荐文件中对发行人的（）等作出必要的承诺。
A.成长性
B.信息披露质量
C.独立性
D.持续经营能力 -
多项选择题
保荐代表人出现下列（）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。
A.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.通过从事保荐业务牟取不正当利益
C.本人及其配偶持有发行人的股份
D.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作 -
多项选择题
在新股发行核准制度下，要进一步发挥（）的作用，培育市场机制，发挥市场自我约束的功能。
A.主承销商
B.会计师事务所提供不准确材料
C.财务顾问
D.律师事务所
