多项选择题
商业银行的合规政策应明确()需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定
A、所有员工
B、业务条线
C、高级管理层
D、业务人员
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多项选择题
银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管,()商业银行合规风险管理的有效性。
A、监督
B、检查
C、评估
D、评价 -
多项选择题
商业银行的合规政策,至少应包括()
A、合规管理部门的功能和职责
B、合规管理部门的权限
C、合规负责人的合规管理职责
D、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
E、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则 -
多项选择题
以下说法正确的是()
A、合规是商业银行所有员工的共同责任
B、董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
C、银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性
D、商业银行的合规政策应明确重要岗位员工和业务条线需要遵守的基本原则
