单项选择题
当无法申报或行情传输中断的证券营业部数量超过全部主办券商所属证券营业部总数10%以上时,全国股转公司可以实行()。
A.临时停市
B.宣布交易无效
C.限制证券账户转让
D.现场调查
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单项选择题
关于异常转让行为,以下说法正确的是()。
A.全国股转公司直接对异常转让的当事人发出警示函
B.全国股转公司直接对异常转让的做市商出具警示函
C.主办券商收到全国股转公司作出的限制证券账户交易决定的,应当在次一转让日送达相关当事人
D.全国股转公司未经中国证监会许可,不可以对异常转让行为采取现场方式进行调查 -
单项选择题
挂牌公司股东A频繁高买低卖其公司股票,全国股转公司可以对其采取()的自律监管措施。
A.要求提交书面承诺
B.给予警告并处罚款
C.没收违法所得
D.进行行政处罚 -
单项选择题
挂牌公司股东A与另一投资者B间频繁大量对某只股票进行反向交易,全国股转公司可以对其采取()的自律监管措施。
A.提请中国证监会进行行政处罚
B.限制证券账户转让
C.给予警告并处罚款
D.进行行政处罚
