多项选择题
根据《银行外汇业务展业原则》,以下正确的是()。
A.银行应对客户实施分类管理。按照风险程度将客户划分为“可信客户”与“关注客户”,分别实施一般尽职审查措施和强化审查措施。
B.客户不配合银行进行身份识别或提供虚假身份信息资料的,银行应暂停为其办理外汇业务。
C.银行审核客户申请的外汇业务,应遵循“逻辑合理性”和“商业合理性”原则。
D.为客户办理外汇业务后,银行应结合其风险管理流程,在业务存续期间持续监测客户的后续行为及资金流向,确保资金的后续流向及用途符合监管要求。在后续监测中发现重大异常情况的,银行应暂停为客户办理后续业务及其它外汇业务。
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多项选择题
客户到银行办理利润汇出业务10万美元,银行必须审核其提供的()。
A.税务备案表
B.经审计的财务报表
C.董事会利润分配决议
D.年度审计报告 -
多项选择题
返程投资新设外商投资企业基本信息登记审核材料包括:()。
A.《境内直接投资基本信息登记业务申请表》。
B.营业执照副本。
C.有关主管部门批准设立文件,有外商投资企业批准证书的应提交该证书。
D.外资房地产企业另需提交已通过商务部备案的证明材料。
E.外国投资者以其境内合法所得在境内投资新设外商投资企业的,还应提交主管税务部门出具的税务凭证原件。 -
多项选择题
境内机构境外直接投资获得境外直接投资主管部门核准后,持()到注册地银行办理境外直接投资外汇登记。
A.书面申请并填写《境外直接投资外汇登记申请表》
B.外汇资金来源情况的说明材料
C.境内机构有效的营业执照或注册登记证明
D.核准文件和外汇局要求的其他材料
