多项选择题
银行应加强理财投资合作机构名单制管理，总行投资理财部应对拟开展合作机构的基本情况、财务状况、经营概况、公司内控管理等材料进行收集，包括（）
A.拟合作机构经营状况
B.经年检的营业执照、金融许可证和组织机构代码证副本复印件
C.拟合作机构最新一期财务报表（包括资产负债表、利润表、现金流量表及其附注）以及审计报告
D.客户股权结构、股东介绍及出资情况介绍
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多项选择题
拟合作金融机构如存在以下情形，银行不得纳入合作名单（）
A.主要监管指标不符合中国人民银行和有关监管部门的规定
B.目前被中国银监会、证监会、保监会等监管机构勒令停业整顿
C.股东存在虚假出资、抽逃或变相抽逃资本，或挪用公司客户资产等行为
D.由于经营不善面临重组或正处于重组阶段 -
多项选择题
总行投资理财部为银行理财产品开发、理财资金投资与管理部门，主要负责：（）
A.负责理财业务合作机构相关制度建设及日常业务管理。
B.负责接受理财投资合作机构的准入和相关业务合作申请。
C.负责根据准入和退出标准确定开展合作的机构和业务种类。
D.负责对理财投资业务进行初审，根据权限上报总行投资审批委员会进行审议。 -
多项选择题
相关管辖支行及营业部负责对非标业务所涉及的企业融资项目，比照银行信贷流程进行全面管理，管理内容包括但不限于（）
A.对总行拟投资项目进行事前尽职调查，出具尽职调查报告，并报总行信贷管理部及投审委审批
B.对总行已投资项目进行事中管理，风险监控
C.对理财资金投资品种的政策合规性风险进行审查
D.对总行已投资项目进行事后跟踪管理，并按季向总行投资理财部出具投后管理报告
