单项选择题
证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改;经限期整改仍不符合条件的,中国证监会应()。
A.暂停对该公司新业务的审批
B.限制该公司的职工薪酬发放
C.依法撤销其介绍业务资格
D.对其处以50-100万元罚款
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单项选择题
证券公司保存有关介绍业务的文件资料的期限不得少于()年。
A.3
B.5
C.10
D.15 -
单项选择题
客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户()。
A.提供资金支持
B.降低佣金
C.提示风险
D.提供有价值的信息 -
单项选择题
以下做法错误的是()。
A.证券公司应当建立完备的协助开户制度
B.证券公司应当对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
C.证券公司应当向客户充分解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
D.证券公司应当及时与客户签订期货经纪合同,办理开户手续
