多项选择题
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，正确的是（）。
A.没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款
B.给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
D.责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
点击查看答案&解析
相关考题
-
多项选择题
以下关于上市公司股票终止上市的条件，正确的是（）。
A.公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
B.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
C.公司解散或者被宣告破产
D.公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者的 -
多项选择题
《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，正确的是（）。
A.承销团代销、包销期最长不得超过九十日
B.发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元
C.由主承销和参与承销的证券公司组成
D.适用于向不特定对象公开发行的证券 -
单项选择题
股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是（）。
A.招股说明书
B.公司章程
C.发行保荐书
D.发起人协议
