多项选择题
以下属于违反银行业法规和有关银行审慎经营规则的行为的有（）
A.违反风险管理的行为
B.内部控制不到位的行为
C.违反资本充足率管理的行为
D.损失准备管理违规行
E.风险集中管理违规行为
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多项选择题
对储蓄业务个人存款实名制的检查主要包括哪些方面（）
A.调阅个人开（销）户登记薄、开户原始凭证，采取抽样检查法，检查个人新开存款账户是否进行了实名登记
B.对照账户登记的姓名、身份证件号码，检查有无未登记证件号码和姓名开立账户情况
C.检查登记的证件是否符合规定，有无使用虚假证件开户
D.检查是否使用虚假姓名开立账户情况
E.对代理他人开立存款账户的，检查开户原始凭证是否登记被代理人和代理人姓名、身份证件及号码 -
多项选择题
内部评级法最低要求主要包括（）
A.评级系统设计
B.评级程序
C.公司治理和监督
D.内部评级的使用测试
E.风险量化 -
多项选择题
下列关于交易限额的表述中，正确的是（）
A.交易限额是对外汇风险进行控制的一项重要手段，是指对交易敞口头寸设定的限额
B.典型的交易限额包括日间敞口头寸限额和隔夜敞口头寸限额
C.日间敞口头寸限额是交易主体在每个营业日的任何时点上所允许持有的最小敞口头寸
D.隔夜敞口头寸比日间敞口头寸的风险大得多，因此银行对隔夜敞口头寸限额的设定更为严格，交易员的隔夜敞口头寸限额更低于日间敞口头寸限额
E.为控制银行整体外汇风险，监管机构对银行持有的日间敞口头寸和隔夜敞口头寸的最高限额均作出限定
