多项选择题
总行法律合规部牵头、营运管理部协助，考核各分行集中处理工作的主要指标有（）。
A.未处理数据情况及系统预警数据筛除情况
B.可疑交易报告填报质量、退回情况、报送及时性及保存不可疑数据分析情况
C.重点可疑交易报告质量
D.可疑线索上报质量、处理情况和调查任务发起、完成和处理情况
E.可疑交易报告所涉客户风险等级调整和重新识别情况
点击查看答案&解析
相关考题
-
多项选择题
哪些环节均需要开展境外客户开户资料真实性审查和核实工作。（）
A.账户开立
B.账户变更
C.账户撤销
D.存单开立 -
单项选择题
SWIFT报文内容经筛查如涉及制裁名单的，应根据（）中的相关规定办理。
A.《中国人民银行关于简化跨境人民币业务流程和完善有关政策的通知》（银发〔2013〕168号）
B.《交通银行国际业务反洗钱工作指引》（交银办〔2012〕204号）
C.《交通银行跨境人民币结算业务操作规程（试行）》（交银办〔2010〕237号）
D.《交通银行“531”工程跨境人民币同业及联行账户开立和存单办理规程》（交银办〔2015〕175号） -
多项选择题
以下哪些是不得与境外机构建立跨境业务合作业务关系：（）。
A.不受任何监管机构监管
B.没有实质经营业务的（即空壳银行）
C.属于联合国、我国、美国制裁实体名单范围的，监管薄弱国家或地区的
D.反洗钱内控制度不健全的
E.允许其客户直接使用代理银行账户进行交易的（即payable-through account，直接支付账户）
F.与空壳银行存在代理行业务关系的
