单项选择题
守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和(),还应当遵守与基金业相关的()及其所属机构的各种管理规范并配合基金监管机构的监管。
A、部门规章、自律规则
B、公司制度、自律规则
C、部门规章、他律规则
D、公司制度、他律规则
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单项选择题
基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的,督察长应当向()报告。
A、董事会
B、中国证监会
C、中国证监会相关派出机构
D、以上选项都正确 -
单项选择题
()对公司的合规管理承担最终责任。
A、督察长
B、合规与风险控制部门
C、合规与风险管理委员会
D、董事会 -
单项选择题
下列属于合规管理基本原则的是().
A.独立性原则
B.健全性原则
C.规范性原则
D.全面性原则
