单项选择题
下列选项中,说法正确的是()。
A.证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式
B.中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理
C.证券公司经营融资融券业务,应当以客户的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
D.中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管.发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的,可责令发行人和承销商暂停或中止发行
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单项选择题
设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币()万元。
A.1
B.3
C.5
D.10 -
单项选择题
投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时,应当询问相关机构或者个人是否具备()资格。
A.证券投资咨询业务
B.证券从业
C.证券投资顾问
D.理财师 -
单项选择题
下列关于证券交易的说法,不正确的是()。
A.非依法发行的证券,不得买卖
B.证券交易所的从业人员在任期内,不得收受他人赠送的股票
C.证券在证券交易所上市交易,必须采用公开的集中交易方式
D.证券交易所必须依法为客户开立的账户保密
