单项选择题
根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券人员不得从事的活动包括()。
Ⅰ.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场
Ⅱ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场
Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务
Ⅳ.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单项选择题
设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币()万元。
A.1
B.3
C.5
D.10 -
单项选择题
投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时,应当询问相关机构或者个人是否具备()资格。
A.证券投资咨询业务
B.证券从业
C.证券投资顾问
D.理财师 -
单项选择题
根据《公司法》的规定,股份有限公司发生下列情形时,不需召开临时股东大会的是()。
A.董事人数不足公司章程规定人数的2/3
B.公司未弥补的亏损达到实收股本总额的1/3
C.持有公司股份3%的股东请求
D.监事会提议召开
