判断题 各机构应按要求开展高风险客户定期重检，如客户身份、账户、交易均未发生异常，客户及其关联人员未在名单上，无负面信息，近三年内未被报送可疑交易报告、过去一年内未发生被有权机关调查/冻结/扣划、代理行查询、代理行退汇/冻结等情况下，应及时调低风险等级。无合理理由保持高风险客户风险等级不变，将视为重检意见不合规。

判断题 各行要高度重视经营场所的管理，要对自己营业场所内发生的行为负责，要确保经营场所中的相关人员不进行非行内规定的经营或销售行为。

判断题 若干员工在同一时间内发生的相同违规或业务差错的应分别扣分。